反洗錢政策

» 反洗錢政策

公司的反洗錢 (AML) 和了解你的客戶 (KYC) 政策和程序建立在法律和監管框架之上,特別是歐盟反洗錢指令(指令 (EU) 2015/849)。這些政策旨在防止洗錢、恐怖主義融資和其他非法活動。公司致力於維持高 AML/CTF 標準,期望管理階層和員工遵守。 AML/CTF合規計畫包括各種措施,例如客戶識別和驗證、風險評估、加強對高風險客戶的盡職調查、監控和報告可疑活動、根據全球觀察名單篩選客戶以及員工培訓。

KYC 政策

KYC 政策/程序是這些工作的組成部分,重點在於客戶識別和遵守客戶接受的具體準則。持續監控和資訊收集至關重要,尤其是對於高風險客戶。所有相關記錄和交易資料均以電子方式保存至少十年。

基於風險的方法

本公司採用基於風險的方法 (RBA) 進行 AML/CTF 風險評估。這包括對客戶的身份、背景、資金來源和交易模式進行徹底檢查,特別是對高風險客戶或交易。

客戶識別

在進行任何金融交易之前,必須進行客戶識別。此過程包括驗證客戶身份和居住地,如果此資訊不完整或可疑,則不允許進行交易。

政治公眾人物

我們特別關注政治公眾人物 (PEP),並制定了具體政策和酌情檢查。本公司保留終止已確定政治公眾人物帳戶的權利,並可能收取管理費。

要求(提供)的信息

客戶接受自動驗證過程,提交個人資訊和身分證明文件。

合規官

最後,合規官在執行 AML/KYC 政策、監督交易監控、政策制定、風險評估、記錄維護和員工培訓方面發揮關鍵作用。該官員還負責根據需要與執法機構聯絡。

作者麥可史密斯

邁克爾史密斯 (Michael Smith) 是 iGaming 行業的知名人物,以其豐富的專業知識和對該領域的貢獻而聞名。他的職業生涯跨越了二十多年,在此期間他在塑造線上遊戲格局方面發揮了關鍵作用。史密斯在 iGaming 行業的職業生涯始於 2000 年代初。他最初是一家小型線上遊戲公司的軟體開發人員,在那裡他獲得了遊戲設計和用戶體驗的寶貴經驗。他的創新方法和對數位趨勢的敏銳理解迅速推動他晉升。

zh_TWChinese